联博基金申请公募牌照获最新反馈意见,要求补充说明八项问题

每经记者:黄小聪 每经编辑:叶峰

今日,联博基金申请公募牌照有了新的进展,证监会就联博基金设立申请文件反馈了八项意见,比如就联博基金设立后系统跨境部署、数据跨境流动(如涉及)的相关安排进行说明,以及补充说明联博集团养老金管理业务等。

要求补充说明八项问题

根据《联博基金管理有限公司设立申请文件反馈意见》显示,证监会对联博香港有限公司申请设立联博基金提出八项反馈意见,具体如下:

1.请补充提交会计部事务所关于联博香港2019年至2021年经审计合并口径主要财务数据(净资产、净利润等)的说明、Equitable Holdings,Inc.(以下简称EQH)经审计(合并口径)的2021年财务报表。

2.请就联博基金设立后系统跨境部署、数据跨境流动(如涉及)的相关安排进行说明。

3.根据股权结构图,联博香港的中间实际控制人AllianceBernstein L.P.(以下简称ABLP)及ABLP的有限合伙人AllianceBernstein Holding L.P.(以下简称ABH)均为有限合伙企业。请:一是就股权结构中是否存在理财产品作出补充说明;二是公众和员工持有ABH有限合伙份额的96.1%,请补充提供上述主要合伙人(如出资比例5%以上)信息,应当至少包括名称、所在国家或地区/国籍、背景情况等。

4.根据申请材料,联博集团管理养老金规模居于国际前列,请补充说明联博集团养老金管理业务的具体情况。

5.前期提供了联博香港诚信合规及社会信誉情况说明及相关证明材料(截至2020年10月),请补充更新2020年10月以来相关材料。

6.前期提供了第三方律师事务所关于实际控制人EQH近3年(截至2021年2月)未受到刑事处罚的说明,请补充更新2021年2月以来相关材料。

7.请补充提交关于拟任董事长、拟任总经理及拟任督察长在现场检查前通过高级管理人员证券投资法律知识考试、拟任董事长在现场检查前通过基金从业资格考试、拟任督察长在现场检查前通过合规管理人员胜任能力考试的承诺。

8.根据申请材料,联博香港拟在现场检查前终止清算旗下2家境内子公司存续产品、并将大部分人员劳动关系转移至联博基金,随后清算注销2家公司。请完善相关承诺,确保在现场检查前完成公司注销工作。

私募公司仍有产品在运作

记者注意到,联博基金的申请设立材料是在2020年11月12日被接收,但直到2021年12月7日才显示受理。

公开资料显示,联博是在美国成立的一家全球资产管理公司,截至2021年10月底时,全球管理资产规模就已经达到约7650亿美元。

而其也早在2015年就进入到中国市场,2015年底,联博集团在上海自贸区成立了联博汇智(上海)投资咨询有限公司,标志着联博集团正式进入中国市场。2017年9月,更名为联博汇智(上海)投资管理有限公司。

2018年4月,联博汇智(上海)海外投资基金管理有限公司成立,2018年5月,获得合格境内有限合伙人资格 ( QDLP ) 并获得外汇额度。

根据中基协信息显示,联博汇智(上海)投资管理有限公司为联博香港有限公司100%控股的公司,旗下还有一只产品——联博中国A股私募基金一号,显示仍在运作中,该基金成立于2019年7月。

而根据规定,由私募转公募,原来的产品需要迁移或是注销,而这也是此次反馈意见中第八项所提及的内容。

证监会要求联博香港有限公司在30个工作日内对上述问题逐项落实并提供书面回复,而若最终通过审批,那么联博基金将成为又一家外资100%控股的公募基金公司。

每日经济新闻